(Bloomberg) – JPMorgan Chase & Co. admitiu irregularidades e concordou em pagar mais de US$ 920 milhões para resolver alegações das autoridades de manipulação de mercado na negociação de futuros de metais e títulos do Tesouro pelo banco durante um período de oito anos, a maior sanção já vinculada à prática ilegal conhecida como spoofing. O credor com sede em Nova York pagará a maior penalidade monetária já imposta pela CFTC, incluindo uma multa de US$ 436.4 milhões, US$ 311.7 milhões em restituição e mais de US$ 172 milhões em restituição, de acordo com um comunicado da Commodity Futures Trading Commission. A CFTC disse que sua ordem reconhecerá e compensará pagamentos de restituição e devolução feitos ao Departamento de Justiça e à Comissão de Valores Mobiliários. O acordo encerra uma investigação criminal do banco que levou meia dúzia de funcionários a serem acusados de supostamente fraudar o preço de futuros de ouro e prata por mais de oito anos. Dois se declararam culpados e outros quatro aguardam julgamento. Leia mais: Por dentro do JPMorgan Trading Desk nos EUA Chamada de rede criminosaA penalidade do JPMorgan excede em muito as multas anteriores relacionadas à falsificação cobradas contra bancos e é a sanção mais dura imposta na repressão de anos do Departamento de Justiça à falsificação. O banco celebrou um acordo de diferimento de processo com o Departamento de Justiça como parte do acordo, de acordo com a CFTC. Um porta-voz do JPMorgan não fez comentários imediatos. A falsificação normalmente envolve inundar os mercados de derivativos com ordens que os traders não pretendem executar para enganar outros e fazê-los mover os preços na direção desejada. A prática tornou-se um foco para promotores e reguladores nos últimos anos, depois que os legisladores a proibiram especificamente em 2010. Embora enviar e cancelar pedidos não seja ilegal, é ilegal como parte de uma estratégia destinada a enganar outros comerciantes. Leia mais: Spoofing é um nome bobo para manipulação de mercado séria: QuickTakeMais de duas dúzias de indivíduos e empresas foram sancionados pela Justiça Department ou CFTC, incluindo day traders que operam em seus quartos, lojas sofisticadas de negociação de alta frequência e grandes bancos como o Bank of America Corp. e Deutsche Bank AG. O Departamento de Justiça adotou uma abordagem muito mais agressiva com o JPMorgan, alegando que o banco organizou uma conspiração de manipulação de mercado de oito anos com sua mesa de metais preciosos como uma operação criminosa de extorsão. crimes de falsificação e manipulação, o Departamento de Justiça acusou os comerciantes de metais do JPMorgan sob a Lei de Organizações Corruptas e Influenciadas por Racketeers de 1970 - uma lei criminal mais comumente aplicada a casos de máfia do que a investigações bancárias globais. no mesmo caso, desde que fizessem parte da mesma empresa. O Departamento de Justiça disse que a conspiração na mesa de metais do JPMorgan ocorreu de março de 2008 a agosto de 2016. Os dois ex-comerciantes de metais do banco que se declararam culpados de acusações de fraude estão cooperando com as autoridades. O indivíduo de mais alto nível acusado é Michael Nowak, um comerciante de ouro veterano que permaneceu ativo como chefe global da mesa de metais preciosos do JPMorgan até ser indiciado. sob sigilo em agosto de 2019 junto com outros dois. Um ex-vendedor do JPMorgan que trabalhava com clientes de fundos de hedge foi posteriormente adicionado ao caso. Em 2015, o JPMorgan se declarou culpado de acusações criminais antitruste, juntamente com vários outros bancos globais que pagaram multas e admitiram conspirar para fraudar o preço dos EUA. dólares e euros.
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